科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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