金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称(c天津面积多少平方公里hēng)香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互(hù)换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换(huàn)通(tōng)报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务(wù)的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的(de)境外投资(zī)者为符合(hé)人(rén)民银行要(yào)求(qiú)并完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联提供交(jiāo)易服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境外投资者(zh天津面积多少平方公里ě)通(tōng)过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结(jié)算(suàn)公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事宜(yí)的(de)谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方(fāng天津面积多少平方公里)面的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规(guī)则和(hé)实践操作的差(chà)异，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司(sī)为参(cān)与做准备(bèi)。

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