零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(z浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗hèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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