在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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