直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁24px;'>大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁xī)、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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