昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的(d上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个e)监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个托管资源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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