金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)人+工念什么 人工念什么姓中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示(shì人+工念什么 人工念什么姓)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ人+工念什么 人工念什么姓)法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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