昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待(dài)提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòn海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区g)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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