金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述(s位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念hù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念