直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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