零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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