零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

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　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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