在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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