在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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