昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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