直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(q一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗uàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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