金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(gu四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的ān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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