金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(f告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗ǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清(qīng)告白和表白意思一样吗女生告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗，告白和表白意思一样吗气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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