直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券(qu49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数àn)投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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