零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎ冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污ng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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