零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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