昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息(柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹xī)系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹(yè)网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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