直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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