直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推领略的意思广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(q领略的意思uè)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　领略的意思另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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