直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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