科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(w笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花àn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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