零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事gǔ)票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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