零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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