科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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