科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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