零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gě狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现i)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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