在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思)发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(m使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思ǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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