金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关(guān20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗)处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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