科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触(c山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思hù)及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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