金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(h中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗é)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言： 中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗>

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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