在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shāny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗n)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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