昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机构可以(张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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