在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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