昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机(jī)制，从安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服(fú)务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

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