科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quà狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现n)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现>

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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