零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(l染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的e)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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