科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(b三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛ié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,0三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛00万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛