5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗态便停止更(gèng)新。

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