科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yu鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读àn)官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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