零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响20斤是几kg 20斤是多少磅不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。20斤是几kg 20斤是多少磅p>

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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