科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并(bì选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好ng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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