零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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