零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么>

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(d突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么ōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。