金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民(mín)银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结(jié)算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清(qīng)算业(yè)务的清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭(bìng)经外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易平台互(hù)联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方清(qīng)算机构互联(lián)互(hù)通，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(z螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭hěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍(yǎn螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭)生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管(guǎn)机构在(zài)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互(hù)换(huàn)通”的正常(cháng)运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组(zǔ)织(zhī)市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应(yīng)当遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和(hé)服(fú)务，切(qiè)实维护(hù)投(tóu)资者合法权益。投资(zī)者应(yīng)当充分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确(què)保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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