昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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